Interferenze fra accertamento della responsabilità dell'ente e procedimento penale a carico della persona fisica

The research is dedicated to the analysis of the proceeding ex Legislative Decree no. 231 of 2001, considering specifically the issue regarding the relationships between the corporation and the individual. The author firstly deals with the topic from a strictly procedural point of view, focusing on the study of the most relevant effects coming from the so called rule of simultaneus processus established by article 38 of the Decree. Later, the conflict of interest which may characterize the relationships between the corporation and the human defendant is analyzed. In the second half of the dissertation the work highlights how such a conflict – favored by the structure of the corporation wrongdoing and often not immediately noticeable by the main subjects of the proceedings themselves – could influence the applicability of the procedural rules, showing the necessity to elaborate adequate strategies in order to prevent from any infringement of the fundamental warranties which need to be ensured to the individual and to the corporation.

La ricerca è dedicata all’analisi del procedimento di accertamento dell’illecito ex d.lgs. n. 231 del 2001, prendendo in specifica considerazione il tema relativo alle relazioni tra ente e persona fisica imputata del reato presupposto. L’autore si occupa della questione dapprima attraverso un punto di vista strettamente processuale, soffermandosi nello studio delle più rilevanti implicazioni discendenti dalla regola di celebrazione congiunta degli accertamenti a carico di soggetto collettivo ed individuo sancita all’art. 38 del Decreto. Successivamente vengono analizzati i rapporti d’interesse talvolta conflittuali che possono caratterizzare le relazioni tra la società e la persona fisica. Nella seconda metà della trattazione il lavoro evidenzia infatti come detto conflitto - alimentato dalla struttura dell’illecito ascrivibile all’ente e spesso non immediatamente percepibile agli occhi degli stessi protagonisti dell’accertamento - sia capace di influenzare in maniera rilevante l’applicabilità della disciplina processuale, richiedendo l’elaborazione di opportune strategie normative ed interpretative atte a prevenire derive poco rispettose delle garanzie da assicurare al singolo ed alla persona giuridica.